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保荐停!债券承销停!搭档康美近20年的广发证券被重罚,IPO业务早已掉队

时间:2020-07-12 07:13 来源: 编辑:

核心提示

康美药业财政造假案利刃落下,作为“看门人”的广发证券也终将迎来惩罚。7月10日,证监会公布拟暂停广发证券保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月,并严肃追...

康美药业财政造假案利刃落下,作为“看门人”的广发证券也终将迎来惩罚。7月10日,证监会公布拟暂停广发证券保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月,并严肃追责相关责任人员。按照北京商报记者统计,靴子一旦落地,广发证券今朝保荐的高出20家IPO列队企业或将受到波及,Wind数据显示,广发证券本年IPO承销已收入2.88亿元,不外年内至今,广发证券旧日优势业务——股权承销业务承销金额和家数均掉出行业前十。而面临此次重创,摆在广发证券眼前的,不只是内部追责和整改,还要应对客户和人员流失的检验。

保荐停!债券承销停!搭档康美近20年的广发证券被重罚,IPO业务早已掉队

重罚即将落地

受累康美药业300亿财政造假案,广发证券收到了本年禁锢对付券商开出的最重罚单。

7月10日,证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下刊行政禁锢法子事先奉告书,拟对广发证券采纳暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的禁锢法子。对14名直接责任人及负有打点责任的人员别离采纳认定为不适当人选10年至20年、果真谴责、限制时任相关高管人员领取酬金等禁锢法子,并责令广发证券对相关责任人员举办内部追责,按公司划定追回相关酬金收入。

康美药业事件曝出后,“看门人”广发证券一直被市场诟病。此前,2020年5月,证监会公布依法对康美药业违法违规案作出行政惩罚及市场禁入抉择,抉择对康美药业责令纠正,给以告诫,并处以60万元罚款,对21名责任人员处以90万元至10万元不等罚款,对6名主要责任人采纳10年至终身证券市场禁入法子。

已往数年间,广发证券和康美药业相助甚密。2001年,康美药业IPO保荐机构即是广发证券,从此至今广发证券还为康美药业主持了多次融资事宜。如今,康美药业的惩罚落地,广发证券也未能独善其身。